“Criminal compliance”

O “cri­mi­nal com­pli­an­ce” vem, aos pou­cos, con­quis­tan­do seu es­pa­ço no ce­ná­rio bra­si­lei­ro. Mui­to em­bo­ra o ter­mo se­ja re­la­ti­va­men­te re­cen­te no pa­ís, es­te já é uti­li­za­do fo­ra há al­guns anos. Na cha­ma­da era da glo­ba­li­za­ção,, mem­bros de di­ver­sos or­ga­nis­mos in­ter­na­cio­nais se uni­ram em ini­ci­a­ti­vas con­jun­tas pa­ra en­fren­tar o cri­me de la­va­gem de di­nhei­ro em tran­sa­ções in­ter­na­cio­nais.

A pa­la­vra “com­pli­an­ce” tem ti­do um gran­de en­fo­que no meio em­pre­sa­ri­al bra­si­lei­ro; as em­pre­sas têm ado­ta­do di­ver­sas me­di­das pre­ven­ti­vas pa­ra evi­tar gran­des tran­stor­nos fu­tu­ros. Co­mo mui­to bem dis­põe o di­to po­pu­lar “é me­lhor pre­ve­nir do que re­me­di­ar”, a pre­ven­ção é a me­lhor so­lu­ção pa­ra qual­quer pro­ble­ma.

Por “cri­mi­nal com­pli­an­ce, por sua vez, com­pre­en­de-se o sis­te­ma de con­tí­nua ava­li­a­ção das con­du­tas pra­ti­ca­das na ati­vi­da­de da em­pre­sa, ten­do co­mo ob­je­ti­vo evi­tar a vi­o­la­ção de nor­mas cri­mi­nais, prá­ti­ca de cri­mes con­tra a em­pre­sa ou mes­mo prá­ti­cas da­no­sas sob a pers­pec­ti­va cri­mi­nal”, se­gun­do de­fi­ne o de­le­ga­do da Po­lí­cia Fe­de­ral Már­cio Adri­a­no An­sel­mo (Con­jur de 17/02/2017).

A em­ble­má­ti­ca ope­ra­ção La­va Ja­to co­lo­cou em des­ta­que a res­pon­sa­bi­li­da­de pe­nal da pes­soa ju­rí­di­ca. Vá­ri­as em­pre­sas ga­nha­ram os ho­lo­fo­tes nos te­le­jor­nais bra­si­lei­ros in­ves­ti­ga­das por co­me­te­rem cri­mes de cor­rup­ção

Sur­ge, en­tão, a ne­ces­si­da­de de pre­ven­ção atri­bu­í­da ao “cri­mi­nal com­pli­an­ce”. Di­fe­ren­ci­an­do-se do di­rei­to pe­nal tra­di­cio­nal, que tra­ba­lha com uma aná­li­se pos­te­ri­or ao de­li­to ocor­ri­do, o “cri­mi­nal com­pli­an­ce” pos­sui a fun­ção de evi­tar que o de­li­to ocor­ra, fa­zen­do uma abor­da­gem pre­ven­ti­va com es­tu­do de me­di­das que po­dem pre­ve­nir a per­se­cu­ção pe­nal em fa­ce da em­pre­sa.

O “cri­mi­nal com­pli­an­ce” não abran­ge ex­clu­si­va­men­te cri­mes li­ga­dos à cor­rup­ção e à la­va­gem de di­nhei­ro, abor­dan­do tam­bém me­ras si­tu­a­ções co­ti­dia­nas den­tro das em­pre­sas que, mui­to em­bo­ra não pa­re­ça, po­dem aca­bar em res­pon­sa­bi­li­da­de ju­rí­di­ca.

Pos­su­ir o con­tro­le de uma gran­de em­pre­sa é um enor­me de­sa­fio pa­ra seus ad­mi­nis­tra­do­res; mai­or de­sa­fio ain­da é pos­su­ir o con­tro­le so­bre a con­du­ta de seus inú­me­ros co­la­bo­ra­do­res. Sa­be-se, po­rém, que qual­quer ato pra­ti­ca­do pe­lo co­la­bo­ra­dor em tra­ba­lho é de res­pon­sa­bi­li­da­de da em­pre­sa. O “com­pli­an­ce” ser­ve co­mo ex­ce­len­te fa­ci­li­ta­dor pa­ra os ad­mi­nis­tra­do­res nes­sa si­tu­a­ção, pois o pro­fis­si­o­nal, já pre­ven­do o ris­co, ado­ta me­di­das pa­ra evi­tá-lo.

Além de tu­do, o “com­pli­an­ce” traz cre­di­bi­li­da­de à re­pu­ta­ção da em­pre­sa, uma vez que de­mons­tra a sua pre­o­cu­pa­ção em se­guir os pa­drões éti­cos e le­gais, o que há mui­to já dei­xou de ser me­ro de­se­jo, pas­san­do a ser tor­nar re­qui­si­to es­sen­cial pa­ra a re­a­li­za­ção de ne­gó­ci­os ín­te­gros e se­gu­ros.

Sob a óti­ca do di­rei­to pe­nal, o “cri­mi­nal com­pli­an­ce” sur­ge pa­ra ori­en­tar a em­pre­sa so­bre seu com­por­ta­men­to no mer­ca­do em que atua, usan­do co­mo ins­tru­men­to um con­jun­to de re­gras e pa­drões éti­cos e le­gais, o qual a em­pre­sa de­ve­rá se­guir sob a in­ten­ção de pre­ve­nir ris­cos; sen­do as­sim, o co­nhe­ci­men­to ju­rí­di­co-pe­nal é es­sen­cial pa­ra a apli­ca­ção de tais me­di­das.

Afi­nal, um fa­mo­so con­se­lho que é sem­pre bem-vin­do é: pre­vi­na-se.

(Jo­sé Vi­tor de Li­ma Ne­to, ad­vo­ga­do, mem­bro da Co­mis­são de Di­rei­to Cri­mi­nal da OAB/GO)